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证券发行与承销模拟试题（三）及答案
作者：佚名    文章来源：快乐阅读网 zuowenw.com    点击数：    更新时间：2007-12-7    
本文 《证券发行与承销模拟试题（三）及答案》关键词：证券从业资格考试
 
1. 拟公开发行股票（A、B股）的股份有限公司应符合《公司法》的各项规定，在向中国证监会提出股票发行申请前，均须具有主承销资格的证券公司（以下称辅导机构）辅导，辅导期限为——年。 
A.半 B.1
C.2 D.3 
2. 辅导机构对拟发行公司进行辅导时应配置——名以上辅导人员，授权其代表辅导机构从事辅导工作 
A.2 B.3
C.3 D.5
3.公司改制后申请股票发行上市，其净资产占总资产的比例不得低于——。
A.80％ B.60％
C.30％ D.20％ 
4.——是选择一个或n个与评估对象相同或类似的资产作为比较对象，从而估算资产价值的方法。
A.收益现值法 B.重值成本法
C.现行市价法 D.清算价格法
5.对于高科技公司，无形资产最高可以占公司总股本的——。
A.20％ B.25％
C.30％ D.35％
6.对发行公司债券作出决议，是——的职责。
A.股东大会 B.董事会
C.监事会 D.总经理
7.发起人应该在创立大会召开——日前将会议日期通知认股人或者公告。
A.15 B.30
C.60 D.10
8.B股发起人出资总额不于——亿元。
A.1 B.1.5
C.2 D.2
9.公司开办费用自公司开始生产经营当月起平均分摊，摊销期限不得超过——年。 
A.3 B.4
C.5 D.10
10.——决定公司职工的聘用和解聘。 
A.董事长 B董事会
C．监事会 D.经理


21. 公司初次发行股票时其向社会公众的部分不得少于拟发行股本总额的_____%。
A 30 B 20 C 25 D 35 
22. 如果拟发行股本超过_____亿元，可酌情降低向社会公众发行部分的比例，但是最低不得少于公司拟发行股本总额的____%。
A 4 10 B 5 15 C 4 15 D 5 1O
23. 上市公司___决定聘请主承销商事宜。 
A 总经理 B 董事长 C 董事会 D 经营层
24. 投资者在规定的申购期限内，将全额申购款存入主承销商在收款银行设立的帐户，然后冻结全部资金，这种是用于——发行方式。
A 认购证 B 储蓄存单方式 C 全额预缴、比例配售方式 D 网上竞价方式
25. 发起人的工业产权作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的——。 
A 50% B 20% C. 30% D. 35% 
26. 武士债券的面值为——。 
A.美元 B.日元 C.发行国货币 D.国际货币单位 
27. 上市公司公募增发必须做到与控股股东在人员、_____、财务上分开。
A 资本 B 经营 C 资产 D 资金 
28. 投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价格的方式是：——。
A 网上竞价发行 B 网上定价发行 C 法人配售方式 D认购证方式
29. 公司股本总额在__亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。
A 5 B 4 C 6 D 3
30.采用全额预缴款、比例配售、余款即退的发行方式，其中机构股票帐户的申购量不得超过公司发行后总股本的____%。
A 5 B 10 C 15 D 20 
31. 在哪种发行定价方法下，机构大户易于操纵发行价格，而不再使用——。
A 协商定价法 B 竞价确定法 C 净资产倍率法 D 市盈率法
32. 在国外常用于房地产和资产现值要重于商业利益的公司的股票发行定价方式是——。
A 现金流量折现法 B 竞价确定法 C 净资产倍率法 D 市盈率法
33. 发行与上市辅导是具有______资格的证券公司担任辅导机构。
A 主承销商 B 一般承销商 C 副主承销商 D 承销商
34. 采用网上定价发行方式的，主承销商在______设立股票发行专户和申购资金专户。
A. 银行 B 主承销商自己的营业部的帐户 C 发行公司 D 证券交易所
35. 清算价值反应了当企业处于清算全部资产的局面时。偿付完_____和_____后。
A 资本项目投资成本 流动负债B 税款和应付款项 
C 应付款项和流动负债D 流动负债 资本项目投资成本
36. 可转换债券可按照面值发行，每张面值为100元，最小交易单位为面值_____元。
A 1000 B 2000 C 500 100
37. 可转换债券的价格的确定应以公布募集说明书前______交易日公司股票的平均收盘价格为基础,并上浮一定幅度。
A 10 B 20 C 25 D 30
38.通过证券交易所的证券交易,投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到___%_时,应在该事实发生之日起三日内,向中国证监会、证券交易所书面报告,通知发行人并予以公告；在上述规定的期限内,不得再行买卖该发行人的可转换公司债券,也不得买卖该发行人的股票。
A 10 B 15 C 5 D 20
39 .对利率或者发行价格已经确定的国债，采用_______招标。
A 荷兰式招标 B 美国式 C 缴款期 D都可以
40. 对短期贴现国债，多采用_______招标方式。
A 荷兰式招标 B 美国式 C 缴款期 D都可以
41. 对长期零息和附息国债，多采用_____招标。
A 荷兰式招标 B 美国式 C 缴款期 D都可以
42. 可转换债券自发行之日起______方可转换为公司的股票。
A 六个月 B 一年 C 一年半个月 D 两年
43. 出现_______情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。
A 存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易；
B上市公司前次发行完成后，效益显著下降；或利润实现数未达到盈利预测的80%；
C擅自改变招股文件所列募集资金用途而未

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