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证券资格考试发行与承销模拟试卷    热 荐   【字体：小 大】
证券资格考试发行与承销模拟试卷
作者：佚名    文章来源：快乐阅读网 zuowenw.com    点击数：    更新时间：2007-12-7    
本文 《证券资格考试发行与承销模拟试卷》关键词：证券从业资格考试
 
一、单项选择题 
1、派出机构如对辅导机构报送的资料有异议的，应于______个工作日内书面反馈给辅导机构 ( )
A、7
B、10
C、15
D、30
标准答案：C

2、以工业产权和非专利技术出资时，不能超过拟上市公司注册资本的______% ( )
A、10
B、20
C、30
D、35
标准答案：B

3、上市初审合格后，证监会将初审报告和申请文件提交______审核 ( )
A、国家计委
B、经贸委
C、股票发行审核委员会
D、国务院
标准答案：C

4、______对股份有限公司的发行上市申请作出核准或不核准的决定 ( )
A、证监会
B、国务院
C、股票发行审核委员会
D、主承销商
标准答案：A

5、股份有限公司申请上市交易必须报______核准 ( )
A、证监会
B、国家计委
C、国家经贸委
D、财政部
标准答案：A

6、在资产评估的现值法中，当时间期数n为______时，收益现值的计算公式称为直接资本化公式 ( )
A、0
B、1
C、2
D、无穷大
标准答案：D

7、国有资产折股时，折股比率（国有股股本/发行前国有净资产）不得低于______% ( )
A、25
B、35
C、55
D、65
标准答案：D

8、企业盈利预测最短不得少于______个月 ( )
A、3
B、6
C、9
D、12
标准答案：D

9、IAS规定长期投资权益低于______%，采用成本法 ( )
A、5
B、10
C、15
D、20
标准答案：D

10、国家重点支持行业的上市公司配股要求净资产收益率不得低于______% ( )
A、7
B、8
C、9
D、10
标准答案：C

11、副主承销商不得持有股票发行人______%以上的股份，或成为其前5名股东之一 ( )
A、4
B、5
C、6
D、7
标准答案：D
12、招股(配股)说明书的有效期是______个月 ( )
A、3
B、6
C、9
D、12
标准答案：B

13、资产评估报告应当由______名以上具有证券业务资格的评估人员及其所在机构签章，并应当由评估机构的代表人和评估项目负责人签章 ( )
A、1
B、2
C、3
D、4
标准答案：B

14、股份有限公司向社会公开募集的，须经______核准 ( )
A、国务院
B、国家体改委
C、省级人民政府
D、中国证监会
标准答案：D

15、股份公司应由______董事会向公司登记机关报送文件，申请设立登记 ( )
A、发起人
B、股东大会
C、董事长
D、董事会
标准答案：D

16、股份公司成立日期为______ ( )
A、创立大会召开日
B、发起人协议签署日
C、中国证监会批文签署日
D、营业执照签发日期
标准答案：D

17、发起人持有的公司股份自公司成立之日起______年内不得转让 ( )
A、半
B、1
C、2
D、3
标准答案：D

18、募集设立股份公司章程草案须经出席创立大会认股人所持表决权______通过 ( )
A、1/2以上
B、2/3以上
C、3/4以上
D、全部
标准答案：A

19、股份有限公司增减资本须经出席股东大会的股东所持表决权的______通过 ( )
A、1/2以上
B、2/3以上
C、3/4以上
D、全部
标准答案：B

20、无记名股票持有人应当于股东大会召开______日前至闭会止将股票交存于公司才能出席大会 ( )
A、10
B、15
C、7
D、5
标准答案：D

21、股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的______以上通过 ( )
A、1/2
B、2/3
C、3/4
D、100%
标准答案：B

22、公司的法定代表人为 ( )
A、董事长
B、总经理
C、董事会指定
D、公司章程规定
标准答案：A
23、董事会会议的召集权人是______ ( )
A、董事会秘书
B、副董事长
C、董事长
D、总经理
标准答案：C

24、行使公司法定代表人职权的是______ ( )
A、总经理
B、监事
C、董事长
D、董事会秘书
标准答案：C

25、审核过程中，中国证监会在初审时将就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求______的意见 ( )
A、国家科学委员会和国家经济贸易委员会
B、国家发展计划委员会和国家经济贸易委员会
C、国家科学委员会和国际经济贸易委员会
D、国家科学委员会和国家发展计划委员会
标准答案：B

26、中国证监会对按初审意见补充完善的申请文件进一步审核，并在受理申请文件后______日内，将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核 ( )
A、10
B、20
C、30
D、60
标准答案：D

27、对于公司运用配股募集资金收购资产或权益的，如果预计收购后达到实质控股或收购金额占本次配股预计筹资总额______%以上的，董事会须向股东大会提供被收购企业的最近一期经审计的会计报表及被收购资产的评估报告 ( )
A、10
B、15
C、20
D、30
标准答案：D

28、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式为______ ( )
A、全额包销
B、余额包销
C、包销
D、代销
标准答案：C

29、拟公开发行或配售的证券票面总值超过人民币______元的，应当由承销团承销 ( )
A、5000万
B、8000万
C、1亿
D、2亿
标准答案：A

30、战略投资者发生股权变更时，应于股权变更发生后______天内将变更情况向证券交易所提出书面报告，证券交易所应于收到报告后______天内公告 ( )
A、3，1
B、3，2
C、5，1
D、5，2
标准答案：D

31、发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是______ ( )
A、认购证方式
B、储蓄存单方式
C、全额预缴，比例配售
D、网上定价、竞价
标准答案：A

32、股票发行在无纸化的情况下，股票交收以______为要件 ( )
A、股票数载入股东磁卡账户
B、经签字股票交付
C、认股者持股载入股东名册
D、认股者认股款项的缴纳
标准答案：C
33、扬基债券属于______ ( )
A、本国债券

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